科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其(qí)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚366韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗9万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方(fāng)式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易(韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗yì)所科创板(bǎn)股票(piào)上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易(yì)日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已于当日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首批(pī)被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。

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