昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为(wèi)规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合(hé)法权益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券期货市场安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监会(huì)起草了《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基础设施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从(cóng)事主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货(huò)交易所和证券期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字(zū)用活动的(de)各(gè)个环节(jié)，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定落地(dì)过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的基(jī)本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部(bù)署在相(xiāng)关(guān)资源(yuán)的(de)信息(xī)系(xì)统可以连(lián)接(jiē)证券(quàn)期货交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务(wù)退(tuì)出(chū)与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务(wù)的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的(de)，应当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易(yì)系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源的一般要求作(zuò)出(chū)规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源部署(shǔ)客(kè)户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监会及其(qí)派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场检查和(hé)非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎ稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字n)本规定，或(huò)者在(zài)监(jiān)管工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)，对有关高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证券期(qī)货(huò)交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构违(wéi)反本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调(diào)查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务违(wéi)法，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调(diào)查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字