金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会有关部门负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎnarctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？g)大投(tóu)资者合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提(tí)供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按(àn)照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不(bù)同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)arctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与(yǔ)先(xiān)行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直(zhí)接(jiē)获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度的(de)基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的(de)收益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。