在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的(de)一未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存在违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基(jī)金(jīn)管理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有(yǒu)限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为(wèi)上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资(zī)者的(de)风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类(lèi)型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

未来出现丧尸的几率大吗，未来有可能出现丧尸吗　　

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关(guān)联公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非(fēi)公开市(shì)场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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