零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国(guó)证监会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(贵妇膏晚上可以涂着睡觉吗，贵妇膏晚上用还是白天用shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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