零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券(quàn)在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案(àn)调查(chá)并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名　　根据(jù)东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名p>

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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