零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未(wè2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案i)对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职(zh2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案í)了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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