零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置(zhì)换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词(jiě)，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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