金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要姜子牙活了多少岁求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责(zé)的重要一环，也(yě)是(shì)提(tí)高资(zī)本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明(míng)确规定了(le)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为中(zhōng姜子牙活了多少岁)的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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