零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项(xiàng)目(mù)流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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