金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率互(hù)换市场互(hù)联互通合(hé)作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后的(de)名(míng)义本金(jīn)净额每(měi)日不超过(guò)人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环港(gǎng)证(zhèng)券及期(qī)货事务(wù)监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互换市场(chǎng)互联(lián)互(hù)通合作(zuò)

　　为促进内地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金融开(kāi)放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日，中国(guó)人(rén)民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证(zhèng)券(北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环quàn)及(jí)期货事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简称香(xiāng)港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港金管局(jú)）发(fā)布联合公告，同(tóng)意(yì)中国(guó)外汇交易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和(hé)香港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称场外结算公司(sī)）开(kāi)展香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联(lián)互通合作（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期先行(xíng)开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的境外投资(zī)者可通过两地(dì)基础设施(shī)互联互通参与内地银行间(jiān)金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下(xià)的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。为便(biàn)于(yú)“北(běi)向互换通(tōng)”的顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相(xiāng)关交(jiāo)易及结(jié)算安(ān)排

　　（一(yī)）交易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交(jiāo)易(yì)品种为(wèi)利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换通”的境(jìng)内(nèi)投(tóu)资者(zhě)（即互(hù)换通报价商）需与外汇(huì)交易中心(xīn)签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)利率(lǜ)互换集中清算(suàn)业务的清算(suàn)会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”的境外(wài)投资者为(wèi)符(fú)合人民银行要求并完(wán)成内(nèi)地银行(xíng)间债券市场(chǎng)准入备案的境外(wài)机构投资者，并(bìng)经外汇(huì)交(jiāo)易中心开(kāi)通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限的境外投资(zī)者(zhě)需(xū)同(tóng)时(shí)申请成为场外结(jié)算公司(sī)的清算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交(jiāo)易中(zhōng)心与(yǔ)人(rén)民银(yín)行认可的(de)境外(wài)电(diàn)子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外结算公司(sī)建立中央对手方清算机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度(dù)：初(chū)期，全部(bù)境外投资者通过“北向互换(huàn)通”开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧(yà)差后的名义(yì)本金净(jìng)额(é)每(měi)日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)与场外结算(suàn)公司(sī)针对双方清算所之间的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池(chí)。初期，上(shàng)海清算所与场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司之(zhī)间(jiān)净头寸对应的“互换通(tōng)”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限(xiàn)不超过人(rén)民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　二、人民银(yín)行、香港证监会和香港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境监管合(hé)作原则和具体(tǐ)安排达成共识(shí)，并(bìng)签(qiān)署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地(dì)监管机构在债(zhài)券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品市场方(fāng)面的监管合作安排和(hé)联(lián)络(luò)协(xié)商机制，共同维护(hù)“互换通(tōng)”的(de)正(zhèng)常运行、金(jīn)融市场(chǎng)稳定(dìng)和公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清(qīng)算所和场外(wài)结(jié)算(suàn)公司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各项职责，组织市场各方有(yǒu)序开(kāi)展(zhǎn)“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资(zī)者教(jiào)育和服务(wù)，切实维护投资者合法(fǎ)权益(yì)。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规则和(hé)实践(jiàn)操(cāo)作的差异，评估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工(gōng)作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通(tōng)”的投资者可(kě)联系外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准(zhǔn)备。

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