金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等(děng)相关责任主体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体(tǐ)式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参与(yǔ)各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易盛普(pǔ七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰)通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服(fú)务中心(xīn)发布公(gōng)告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权(quán)益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能(néng)，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依(yī)据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机(jī)构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在(zài)相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了(le)相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职(zhí)业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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