零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核(hé)查，公司未按要求对(duì)本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)一kg等于多少斤 1公斤等于2斤吗减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司(sī)投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务(wù)、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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