科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意(yì)发(fā)行上市，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安(ān)排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的(de华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗)2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年(nián)末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于(yú)当日收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其华人在菲律宾危险吗，中国人在菲律宾安全吗公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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