科创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上(shàng)交所(suǒ)下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务(wù)中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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