科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据(jù)上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在退市(shì)整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交(jiāo)易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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