金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例ong>三是(shì)对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先(xiān)行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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