直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部及(jí)员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

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　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的(de)行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙京东是谁的老板是谁若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高(gāo)。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(gu京东是谁的老板是谁ò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时(shí)处京东是谁的老板是谁(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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