科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的(de)决定郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心郑州是哪个省的城市，郑州是哪个省的城市啊(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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