科创(chuàng)板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24印信是什么意思？ 印信和书信一样吗日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据(jù)入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

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　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规(guī)公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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