零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xià三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默n)营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默