2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制(zsrds是什么意思，srds是什么意思啊hì)度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估(gū)算结(jié)果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公(gōng)告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的(de)单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害(hài)或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有(yǒu)关责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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