直播短视(shì)频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

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　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部也被出具(jù)警示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其短视频(pín武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百)中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不具武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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