在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīn少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的g)责任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公(gōng)司为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私募(mù)股权、创业投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性(xìng)少先队的队旗是什么，少先队的队旗是什么组成的行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入(rù)非公(gōng)开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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