在(zài)“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产(chǎn)品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业长征有多长公里 红军长征一共用了几年发展集团有限公司(sī)（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合(hé)作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2长征有多长公里 红军长征一共用了几年号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制人，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投(tóu)资者(zhě)适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期(qī)间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一(yī)家关(guān)联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资产的(de)投资和(hé)并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价(jià)格(gé)指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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