金融界5月(yuè)5日消息 央行(xíng)、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委员会、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将正式(shì)启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通(tōng)下的(de)交易(yì)将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开(kāi)展利率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进(jìn)内地与(yǔ)香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展，构建(jiàn)高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期(qī)货事(shì)务监(jiān)察委员(yuán)会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会）、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局）发布(bù)联合(hé)公(gōng)告(gào)，同意中国外汇交易(yì)中心(xīn)（全国(guó)银(yín)行间同业(yè)拆借中心）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所）和香港场外结(jié)算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互换(huàn)通”，香(xiāng)港(gǎng)及其(qí)他国家和地区的(de)境外投资者(zhě)可(kě)通过两地基础设施(shī)互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换(huàn)通(tōng)”的各项准备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易(yì)将沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互(hù)换通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换(huàn)产品，报价(jià)、交(jiāo)易及结算币种为(wèi)人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者(zhě)（即互换(huàn)通报(bào)价商）需(xū)与外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心签(qiān)署报价商协(xié)议，并(bìng)为上海清算(suàn)所利(lì)率互换集中(zhōng)清算业(yè)务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的(de)境外投(tóu)资者为符(fú)合人民银行要(yào)求并完成内地银行间(jiān)债(zhài)券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并(bìng)经外(wài)汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通“北(běi)向互(hù)换通”交易权限的(de)境(jìng)外投(tóu)资者需(xū)同时申请成为场(chǎng)外结算(suàn)公(gōng)司的清算会(huì)员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外(wài)汇交易沪上两支花暗指谁 沪上两支花是哪两家中心与人民银(yín)行(xíng)认可的(de)境外电子交易平台互联提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公(gōng)司(sī)建立中央(yāng)对手方清算机构互联互通(tōng)，共同向境内外投资者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名(míng)义(yì)本金(jīn)净(jìng)额每日不超过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司(sī)针(zhēn)对(duì)双方清算所(suǒ)之间(jiān)的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外(wài)结算公司之间(jiān)净头寸对应的“互换通”资(zī)源(yuán)池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币(bì)40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调(diào)整额(é)度(dù)。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合(hé)作(zuò)原则和具体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于(yú)内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关事(shì)宜的谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健全了(le)两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安(ān)排和(hé)联络(luò)协商机制，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的正常运行(xíng)、金融(róng)市场稳定和(hé)公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)、上海清算所和场外(wài)结(jié)算公(gōng)司(sī)应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有序(xù)开展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者教育(yù)和服(fú)务，切(qiè)实维(wéi)护(hù)投资者合法权(quán)益。投资者应当充分了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律法(fǎ)规、业务(wù)规则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一(yī)步(bù)做(zuò)好(hǎo)准(zhǔn)备(bèi)工(gōng)作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结算公司为参与做准备。

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