金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要(yào)一(yī)环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资中国飞机事故率是多少者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业(yè)未(wèi)勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的(de)道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量的重要因(yīn)素(sù)。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民中国飞机事故率是多少事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以(yǐ)实(shí)现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效(xiào)提(tí)高执法效能(néng)，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的(de)证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维(wéi)护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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