金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)、中介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员(yuán)等相关责任(rèn)主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两(liǎng)案(àn)的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对(duì)部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入(rù)措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的(de)重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权(quán)利救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu为什么球星都觉得梅西是最佳)资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决(jué)泽(zé)达易盛案的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货(huò)违法的(de)单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿(cháng)为什么球星都觉得梅西是最佳问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等(děng)中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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