金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí阿富汗是哪一年灭亡的)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ阿富汗是哪一年灭亡的)活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员(yuán阿富汗是哪一年灭亡的)采取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市公(gōng)司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按(àn)照过(guò)责(zé)相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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