零容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思24px;'>庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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