金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责(zé)任人员进行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的(de)证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关(guān)中介(jiè)机(jī)构故意参(cān)与造假，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行(xíng)为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹分性(xìng)和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不(bù)良影(y柴进的性格特点和主要事迹概括，武松的性格特点和主要事迹ǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案(àn)件相关的(de)行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声(shēng)誉。

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