昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证(zhèng)券五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结(jié)合业务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住(zhù)安全底线。安(ān)全运行(xíng)是从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)安全管(guǎn)理要(yào)求，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和(hé)证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落(luò)地(dì)过(guò)程中的(de)可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期货(huò)行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用活(huó)动的基本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区(qū)交易(yì)时延(yán)，建设(shè)运维要求不(bù)得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要(yào)求》中三(sān)级(jí)系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信(xìn)时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券期货经营(yíng)机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源的(de)一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确(què)保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障客(kè)户设施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机(jī)构部署客(kè)户(hù)设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择(zé)服务客(kè)户(hù)，确保自(zì)身能(néng)力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期(qī)货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对(duì)证券期(qī)货交易(yì)所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期(qī)改(gǎi)正等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对有五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩(yǒu)关机(jī)构(gòu)和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委(wěi)监察(chá)调(diào)查。

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