昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动(dòng)，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待(dài)提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的(de)平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易(yì)所和证券期货经营机(jī)构两部(bù)分，分别(bié)提出完(wán)善(shàn)的(de)监(jiān)管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源的(de)安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的(de)尽职调查和业务(wù)审批机(jī)制，不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动的各个(gè)环(huán)节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可(kě)操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活动的基(jī)本(běn)原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息(xī)系(xì)统可以连(lián)接(jiē)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证券期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信(xìn)息系统托管基本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的(de)受托方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货(huò)交易所提供(gōng)有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资(zī)源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的(de)一般要(yào)求(qiú)作出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易(yì)所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充(chōng)分评(píng)估(gū)，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证(zhèng)券期货交易所违反本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不(bù)履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不(bù)履行本规定有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可(kě)以对(duì)证券期(qī)货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思gāo)级管理人员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机(jī)构可以(yǐ)依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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