昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有(yǒu)待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖各类主体。结合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交易托管(guǎn)相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资(什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级zī)源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原(yuán)则，体现在(zài)证券期货交易所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)信息(xī)系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出(chū)与资源再分配等(děng)方(fāng)面保(bǎo)障证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有(yǒu)关要求(qiú)。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理(lǐ)架(jià)构、尽(jǐn)职调查(chá)等方面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设施的(de)安全运(yùn)行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全运行，并将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)期货经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定(dìng)，或者在(zài)监管(guǎn)工(gōng)作中不(bù)履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或者不履行本什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所(suǒ)对(duì)其他(tā)责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关(guān)规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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