直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思>

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思