零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改(gǎi)正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何形容农村的词语有哪些成语，形容农村的词语有哪些四个字一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国(guó)证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规(guī)定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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