昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护(hù)投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券(quàn)期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息(xī)基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)的不断发(fā)展，主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源分(fēn)配(pèi)不(bù)尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为(wèi)证(zhèng)券期货交易树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴所(suǒ)和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完(wán)善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主(zhǔ)体参照执行有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源的(de)安全管理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安全(quán)的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获(huò)得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在相关资源的(de)信(xìn)息(xī)系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求(qiú)。明(míng)确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交易(yì)托管服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实施(shī)专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信(xìn)息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的(de)受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合(hé)理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其(qí)他(tā)主机(jī)托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通(tōng)信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户(hù)设施(shī)的(de)安(ān)全运行。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需求等方(fāng)面充分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户(hù)的(de)信息系(xì)统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息系(xì)统进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机(jī)构结合(hé)法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责(zé)令限期(qī)改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并责令证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)对其(qí)他(tā)责(zé)任人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会及树荫和树阴的区别读音，树荫和树阴的区别树成荫是哪个阴(jí)其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察调(diào)查(chá)。

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