近期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊='color: #ff0000; line-height: 24px;'>池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内(nèi)第(dì)二(èr)家被要求自律调查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机(jī)构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于(yú)监(jiān)管部门反馈线索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建(jiàn)设(shè)银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企(qǐ)业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业(yè)债券融资需(xū)求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会(huì)的(de)监管(guǎn)力度在近期(qī)持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商协会官网发布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业(yè)务违规被点名。具池鱼思故渊的上一句是什么，羁鸟恋旧林池鱼思故渊体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规(guī)行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活跃(yuè)券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银(yín)行、江西(xī)银行和(hé)青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性(xìng)，作为中间方以现券买卖(mài)或(huò)做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发(fā)现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承销的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站披露，近(jìn)期在(zài)查(chá)处(chù)四平市城市(shì)发(fā)展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财(cái)务(wù)资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自律管(guǎn)理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同(tóng)被开展自律调查的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和(hé)54名(míng)直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低价包销多期债务融(róng)资(zī)工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标(biāo)，违背了公(gōng)平公正原则，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参(cān)与机构在从事(shì)相关业务过(guò)程中，务必(bì)牢固(gù)树(shù)立市场责任意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规则要求(qiú)，合规(guī)展业，自(zì)觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基(jī)石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融(róng)报(bào)》记者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别是国有大行来说，也(yě)需要(yào)肩负起(qǐ)相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态(tài)。

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