直播(bō)短视(shì)频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播(bōwork on的用法以及语法，workon的用法总结)打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝work on的用法以及语法，workon的用法总结数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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