零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的(de)用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米公司(sī)股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股1分米等于多少米，1分米等于多少米厘米权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三(sān)个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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