科创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)2升是多少斤啊 2升是多少毫升担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予2升是多少斤啊 2升是多少毫升警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人(rén)、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核(hé)意(yì)见作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司股票(piào)复牌(pái)并(bìng)进入退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院2升是多少斤啊 2升是多少毫升称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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