零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(d中国飞机事故率是多少uì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦(tǎ中国飞机事故率是多少n)则在2016年从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日中国飞机事故率是多少，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)股权(quán)变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因是(shì)公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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