在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达(dá)公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募基金管(g国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人uǎn)理人(rén)专(zhuān)业化运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露(lù)关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在(zài)管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　国际歌的作者是谁哪国人，国际歌作者是哪个国家的人>雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金管理人(rén)，全职员工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉(shān)基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是(shì)通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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