科(kē)创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当(善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(善哉善哉是什么意思啊，阿弥陀佛善哉善哉善哉是什么意思huì)秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告知书后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创板上(shàng)市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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