在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备(bèi)案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符(fú)合私募(mù)基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元。军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我

　　投资期(qī)间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤(qín)勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的(de)风(fēng)险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益(yì)的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业和(hé)事件(jiàn)以最大(dà)化投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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