科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露关(guān)联交易、股权代持(chí)情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停牌及(jí)被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)山药粉多少钱一斤，铁棍山药粉多少钱一斤上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对(duì)股票作(zuò)出(chū)终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董(dǒng)监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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