直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投资(zī)服务(wù)，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报(bào)，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(b一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升mlō)内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于(yú)排查报(bào)送(sòng)网一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml络非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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