金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭)证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通(tōn夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭g)投资者权(quán)利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务(wù)质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公(gōng)告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格投(tóu)资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者(zhě)可以(yǐ)积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)申(shēn)请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收(shōu)益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所(suǒ)涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市(shì)康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需(xū)要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为(wèi)，如(rú)果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场高质量发展的(de)重(zhòng)要(yào)力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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