多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交易商协(xié)会（下(xià)称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银(yín)行间债券(quàn)市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会已对中(zhōng)国建设银(yín)行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融(róng)资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销(xiāo)非金(jīn)融企(qǐ)业债(zhài)务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力(lì)度在(zài)近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网(wǎng)发布信息(xī)，针对中国进出口银行金(jīn)融债券发(fā)行涉(shè)嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为，以及中国(guó)民(mín)生银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行(xíng)和粤(yuè)财信(xìn)托共(gòng)5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违(wéi)规被点(diǎn)名(míng)。具体来(lái)说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持(chí)交易等(děng)违规行为。其(qí)中(zhōng)，大(dà)连(lián)银行通(tōng)过做市业务方式，每日(rì)滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流(liú)于(yú)形式，未(wèi)有效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数(shù)和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工(gōng)商(shāng)银行已被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关(guān)公告(gào)称，交易商协会(huì)在日常监测工作(zuò)中发现，工商银行主(zhǔ)承销(xiāo)的(de)多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具(jù)发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近期在(zài)查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融(róng)机(jī)构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)通报的数(shù)据(jù)，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律(lǜ)问询(xún)103次，作出各(gè)类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和(hé)信(xìn)用增(zēng)进(jìn)机构、4家主承销商、3家会(huì)计师(shī)事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他(tā)类型机(jī)构和54名(míng)直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报(bào)来(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未按照(zhào)发(fā)行文件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个(gè)别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)机构在(zài)从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵守相关监管规定(dìng)和自律规(guī)则(zé)要求(qiú)，合规展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发现(xiàn)的(de)重要作用，应切(qiè)实(shí)提升(shēng)做市交易能力，加强内(nèi)部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近(jìn)期(qī)交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深(shēn)金融政策(cè)监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行(xíng)间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯彻(chè)落实监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号(hào)，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券(q戊申年是哪一年uàn)承销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是(shì)国有大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞(jìng)争生态。

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