直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的)过短视频平(píng)台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券(quàn)员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直(zhí)播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资(zī)和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活(huó)动信息的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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